DIRITTO DEL MERCATO FINANZIARIO

Programma

Aggiornato A.A. 2018-2019

I. - I soggetti

I.1 - Origine e funzione della disciplina dei mercati e degli intermediari finanziari

I.2. - Le fonti

i.3 - I soggetti

I.4 - L'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento

I.5 - L'operatività transfrontaliera

1.6 - Gli assetti organizzativi e la proporzionalità organizzativa

II. - L'attività

II.1 - I servizi e le attività di investimento

II.2 - Attività e contratto di investimento

II.3 - I vari servizi e attività di investimento

II.4- La ricezione e trasmissione di ordini

II.5 - L'esecuzione di ordini per conto dei clienti

II.6 - La negoziazione per conto proprio

II.7 - Sedi di negoziazione, MTF e OTF

II.8 - Collocamento

II.9 Consulenza

II.10 - Gestione di portafogli

II.11 - Valori mobiliari, strumenti finanziari, prodotti finanziari

II.12 - L'equity crowfunding

II.13 - La gestione collettiva del risparmio (linee di fondo)

III - Le regole di condotta

III.1 - Le regole di condotta in generale

III.2 Gli obblighi informativi

III.3 La best execution

III.4 I conflitti di interesse

III.5 - Product governance

III.6 - La tenuta delle registrazioni

IV - La vigilanza sulle imprese di investimento e la tutela della normativa di settore

IV.1 Poteri regolamentari, informativi ed ispettivi

IV.2 - I poteri di intervento

IV.3 - La vigilanza sui gruppi

IV.4 - I controlli continuativi

IV.5 - La tutela amministrativa

IV.6 - La tutela civile

IV.7 - L'ACF

IV.8- La disciplina delle crisi

 

Libro di testo consigliato

Michele De Mari, Diritto delle imprese e dei servizi di investimento, Wolters Kluwer, 2018, tutto