Aggiornato A.A. 2018-2019
I. - I soggetti
I.1 - Origine e funzione della disciplina dei mercati e degli intermediari finanziari
I.2. - Le fonti
i.3 - I soggetti
I.4 - L'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento
I.5 - L'operatività transfrontaliera
1.6 - Gli assetti organizzativi e la proporzionalità organizzativa
II. - L'attività
II.1 - I servizi e le attività di investimento
II.2 - Attività e contratto di investimento
II.3 - I vari servizi e attività di investimento
II.4- La ricezione e trasmissione di ordini
II.5 - L'esecuzione di ordini per conto dei clienti
II.6 - La negoziazione per conto proprio
II.7 - Sedi di negoziazione, MTF e OTF
II.8 - Collocamento
II.9 Consulenza
II.10 - Gestione di portafogli
II.11 - Valori mobiliari, strumenti finanziari, prodotti finanziari
II.12 - L'equity crowfunding
II.13 - La gestione collettiva del risparmio (linee di fondo)
III - Le regole di condotta
III.1 - Le regole di condotta in generale
III.2 Gli obblighi informativi
III.3 La best execution
III.4 I conflitti di interesse
III.5 - Product governance
III.6 - La tenuta delle registrazioni
IV - La vigilanza sulle imprese di investimento e la tutela della normativa di settore
IV.1 Poteri regolamentari, informativi ed ispettivi
IV.2 - I poteri di intervento
IV.3 - La vigilanza sui gruppi
IV.4 - I controlli continuativi
IV.5 - La tutela amministrativa
IV.6 - La tutela civile
IV.7 - L'ACF
IV.8- La disciplina delle crisi
Libro di testo consigliato
Michele De Mari, Diritto delle imprese e dei servizi di investimento, Wolters Kluwer, 2018, tutto